ปฏิบัติและดูแลให้เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการลงทุนปฏิบัติตามจรรยาบรรณการประกอบธุรกิจจัดการดังนี้
1. ประกอบธุรกิจด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต และมีจริยธรรมในการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าหรือประชาชน รวมทั้งบริษัทหลักทรัพย์อื่น
2. ปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรม และไม่เลือกปฏิบัติ
3. ประกอบธุรกิจโดยมีระบบการดำเนินงานที่มีมาตรฐานและการควบคุมที่ดี โดยใช้ความรู้ความสามารถอย่างเต็มที่ด้วยความระมัดระวัง
ด้วยข้อมูลที่เพียงพอ และมีหลักฐานที่สามารถอ้างอิงได้ รวมทั้งปฏิบัติตามกฎหมาย กฎข้อบังคับของสมาคมโดยเคร่งครัด
4. เปิดเผยให้ลูกค้าทราบ ในกรณีมีส่วนได้เสียไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวเนื่องกับเรื่องที่ให้บริการนั้น
5. ห้ามมิให้เปิดเผยข้อมูลของลูกค้าที่ตนได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการดำเนินธุรกิจ อันเป็นข้อมูลที่ตามปกติวิสัยจะพึงสงวนไว้ไม่เปิดเผย
เว้นแต่เป็นการเปิดเผย ตามหน้าที่ ตามกฎหมาย หรือเป็นการเปิดเผยเพื่อประโยชน์ต่อระบบสถาบันการเงินหรือประชาชน
6. ห้ามมิให้กระทำการ หรือช่วยเหลือ หรือสนับสนุนการกระทำอันเป็นความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือการกระทำอันเป็นความผิด เกี่ยวกับทรัพย์โดยทุจริต หรือการกระทำอันเป็นภัยต่อเศรษฐกิจหรือความมั่นคงของประเทศ
ตลอดจนปกปิดหรือมีส่วนในการยักย้ายหรือจำหน่ายทรัพย์สินที่ได้มาเนื่องจากการกระทำดังกล่าว
7. รายงานเลขาธิการสมาคม และหรือ นายกสมาคม และแจ้ง หน่วยราชการ และหรือ องค์กร และหรือ หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง และหรือ
มีหน้าที่ควบคุม และหรือ กำกับดูแลธุรกิจประเภทการจัดการลงทุน ถึงพฤติกรรมที่เห็นได้ว่าอาจเป็นการผิด
8. จัดการลงทุนให้แก่ลูกค้าโดยคำนึงถึงความเหมาะสมของการลงทุนกับวัตถุประสงค์ ความเสี่ยงที่ยอมรับได้ สภาพแวดล้อม ตลอดจน
ข้อจำกัดต่างๆ ของลูกค้า
9. รักษาไว้ซึ่งผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ
10. เปิดเผยต่อลูกค้าในเรื่องลักษณะของการให้บริการ ค่าตอบแทน ความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นอย่างชัดเจน ถูกต้อง
และครบถ้วน
11. นำเสนอข้อมูลเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของกองทุนอย่างชัดเจน ถูกต้อง และครบถ้วน
12. จัดให้มีระเบียบและวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ของพนักงาน
13. ปฏิบัติตามมาตรฐานวิชาชีพที่สมาคมกำหนด